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        线下配资公司采用自然人身份开立账户规避被查 监管层要求券商防范风险

        2019-03-14 10:19:08 每日经济新闻 

        近日中国证券业协会召集部分券商召开有关规范信息系统外部接入防范场外配资风险的专题会议

        相关监管人士在会上提出要深刻反思并吸取2015年股票市场异常波动的教训营业部?#25353;?#19994;人员不得为场外配资提供便利而在3月7日广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈对证券经营机构防范场外配资风险提出明确要求禁止与各类配资机构合作开展业务

        每日经济新闻(博客,微博)记者调查发现现在不少线下配资公司采取用自然人身份开立账户的方式来规避被查的风险此外经过上周五市场的调整不少配资公司开始主动降杠杆由之前的10倍降到5倍同时提高了配资门槛

        有配资公司已降杠杆

        记者注意到3月7日广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈?#31169;?#35777;券经营机构所掌握的场外配资的模式对象趋?#39057;?#24773;况并对证券经营机构防范场外配资风险提出明确要求一是禁止与各类配资机构合作开展业务要高度重视场外配资可能带来的市场风险牢牢树立合规意识禁止以任何形?#25509;?#37197;资机构合作开展业务要完善账户管理制度加强客户身份识别和客户回访工作严格执行经纪业务及融资融券业务投资者适当性管理等要求二是加强异常交易监控和技术系统安全防护要提高事前事中风险管理能力切实做好账户异常交易监控不得为从事场外配资活动的机构或个人提供任何便利

        3月8日上午浙江证监局召开辖区证券经纪业务合规风控管理座谈会督促各证券经营机构增强合规风控意识夯?#30340;?#25511;未雨绸缪严格执行证券经纪业务及融资融券业务客户适当性管理加强客户异常交易管理做好技术系统安全维护并重点强调了当前证券经纪业务合规风控管理的具体监管要求其中特别要求严格禁止参与非法场外配资活动要高度重视非法场外配资可能带来的市场风险采取?#34892;?#25514;施识别监控疑似配资交易账户禁止以任何形?#25509;?#38750;法场外配资机构或个人合作开展业务不得为非法场外配资提供任何便利

        此外21世纪经济报道称另一位券商人士确认3月12日某南方省份证监局召集辖区证券分支机构负责人座谈并就防范场外配资风险提出明确要求其中包括证券经营机构不得为场外配资提供便利不得以任何形?#25509;?#37197;资机构合作开展业务加强对员工执业行为的管理禁止员工参与场外配资活动严格执行投资者适当性管理要求加强客户账户管理加强客户身份识别和客户回访工作加强账户异常交易监控及报告工作深入开展投资者教育工作?#38505;?#20570;好风险提示引导投资者理性投资防范投资风险?#21462;?/P>

        一家配资公司的业务员告诉记者在上周五经历了市场调整之后为了防止2015年的?#31185;?#20107;件发生现在公司都降低了杠杆针对新来配资的客户杠杆从之前的10倍降低到目前的5倍

        通过自然人开立账户

        据记者?#31169;?#36817;期广东某私募在私募群里找配资公司配资涉及金额上千万元但是配资公司前期配出去的账户都没收回来目前大额配资额度也不多可能需要等上一到?#25945;?#26102;间资金才能到位另外有配资公司业务人员告诉记者目前不少配资公司的资金尤其是小额账户已经没有额度了小额账户门槛也相应提高由之前的1万元保证金起配1:5到目前的2万元起配而且这?#20013;?#36134;户很紧俏需要排队等待

        据记者?#31169;?#27492;前不少配资公司会以私募机构身份在券商处开户并使用其资管系统并通过该系统开展配资业务其中部分业务可以通过分仓等形式?#25351;?#20026;多个小账户事实上部分券商走在合规边缘提供资管系统供配资公司使用的原因在于配资公司能够为券商带来更多交易佣金而且配资公司开立的账户佣金一般都很高而配资客户因为利息的原因更愿意短线操作因此部分券商与配资公司能够形成利益同盟

        另据?#31169;?015年股市剧烈波动之前包括量化私募在内的私募机构是可以接入券商交易系?#36710;模?#21457;展也很快但场外配资也悄悄接入接入后带来了一些风险之后随着监管层出台关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见券商与大部分私募机构?#31995;U私?#26131;系?#36710;?#25509;入

        记者调查获悉3年前因为配资业务程序化交易等引发的一系列负面影响券商被要求停止接入第三方接口自从恒生HOMS系统接入被切?#29616;?#21518;配资行业一度消沉各类机构投资者的分仓管理盯盘策略量化等需求只能依靠券商方面的自制系统完成不过这也让配资公司找到了新的机会那就是直接与券商进行官方合作

        从记者在多家实体配资公司调查的情况来看目前配资公司的账户都是通过自然人开立的账户并非之前的分仓系统账户值得注意的是由于监管层要求一人三户这意味着需要找很多自然人来开立账户所以这也是目前部分配资的账户吃紧的原因

        记者以投资者身份多方询问后?#31169;?#21040;投资者在和配资公司签署借款合同之后需要按照要求往配资公司指定的账户个人账户打入保证金和配资利息然后配资公司会给投资者一个股票账户再由配资公司的风控人员交给投资者账号以及密码这些配资公司的交易软件均来自券商方面而且都是自然人开立的账户目前大部分的券商均涉及其中

        ?#30340;?#20154;士分析称如果监管层放开交易接口可能会对券商和私募提出较高要求比如让风控能力更强的券商先行放开对量化私募进行更严格的审核根据证监会证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定征求意见稿显示不是所有私募机构都可以接入券商交易系统接入需满足三个条件私募基金管理人应当为私募证券投资基金管理人最近一年末管理产品规模不低于5亿元接入的产品应当经中国投资基金业协会备案(记者 杨建)

        责任编辑赵梦佳
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